协会自查报告（精选6篇）
为落实《关于规范行业协会、市场中介组织服务和收费行为专项治理工作的实施意见》娄行办发[20xx]3号文件精神，我局所属行业协会通过对照文件精神，自查自摆，基本没有出现乱收费等行为，现就我局所属行业协会商会运作情况汇报如下：
一、基本情况
我局目前主管的行业协会商会共有3个，具体是“娄底市水果行业商会”、“娄底市酒店宾馆业协会”、“娄底市美容美发协会”。
二、协会商会运作情况
“娄底市酒店宾馆业协会”和“娄底市美容美发协会”自成立至目前为止，仅有协会名称，未开展实质性工作，一直未收取会费和开展收费性活动，也不存在赞助等收费行为。仅今年酒店宾馆业协会组队参加全国第六届烹饪大赛暨湖南省第二届创新菜大赛活动是由市商务局出经费完成的，协会既未收经费，也未出经费。
“娄底市水果行业商会”是20xx年在市民政局登记注册，9月挂牌成立，同时举行了“娄底市首届水果节”，经费是协会由发起人、协会法人代表黄剑成自己的公司筹集，以市政府名义主办。20xx年该协会收入来源是每位会员每个月5元，未有捐赠收入和政府性资助收入，无其他服务性收入，20xx年所收会员费0658万元，主要用于报刊、杂志征订、协会年检及协会工作宣传，年终协会从会费收入中购买礼品慰问每位会员，兼职工作人员工资不在协会发放。目前，水果商会主要依托水果批发市场管理办公室，为市场水果经销户和会员服务，不存在乱收费和利用行业商会进行行业垄断行为。20xx年总计支出761万元，亏损103万元。
三、专项整治落实情况
我局自接到娄纠办发[20xx]3号文件后，市局领导非常重视，作出批示，并要求迅速将文件复印传达给每个协会、商会，要求所属协会、商会认真领会文件精神，对照文件精神自查自摆，坚决纠正和杜绝协会和商会违规现象发生，并要求各协会、商会向我局作出保证，依法依规开展社团活动，严禁借协会、商会之名，行乱收费、乱摊派和行业垄断之事。
经自查自纠，我局主管的行业协会、商会均能较好地履行协会、商会职责，无违纪违法情况现象，我局亦未接到相关投诉。由于主客观方面的原因，我局所主管的协会、商会有二个基本处于没有运作状态，一个运行较好。二个没运转的协会主要原因是依托了主管部门领导担任法人代表，一定程度上形成了事与愿违的情况。
根据社团组织管理相关规定和领导干部担任社团职务等有关规定，我局拟对“酒店宾馆业协会”和“美发美容协会”进行改选，全部实行社会行业单位自行组织，自行运转，接受我局业务方面的指导和监督，使协会、商会真正达到自我管理、自我教育、自我发展的功能，以充分发挥协会在行业自律和连接政府桥梁和纽带作用。更好地服务我市经济又好又快发展。
根据《淮南市“合格退教协会”自查申报表》（附件）的内容和考核验收细则，我们进行了认真自查自评，对照每条细则,我校自评情况报告如下：
一、祁集中心学校对退教协会工作十分重视，成立了以学校党支部副书记为理事长的退管组织，安排了退教办公室、活动室、制定了退教工作管理服务条例，有领导、有部署地推动退教分会的工作，热忱细致地关心退休教师的生活和关工工作，学校党支部每年的计划、总结，都有退教工作的部署和总结.退管组会议的结果由退管理事长带到学校党政会议讨论并付诸实施。每次相关的主要会议都有学校党政领导亲自参加，自始至终我们把退教工作当作学校工作的一部分来抓，因此一直以来祁集中心学校退教工作得以顺利开展。
二、祁集中心学校把退教协会工作始终放在学校工作的一部分，列入党政的议事日程。退管组、退教协会每年都定期召开会议，年初认真制订工作计划，落实工作措施，年终有总结。对地震救灾捐助，爱心助学、旅游活动、体育比赛等工作都能做到认真开展具体落实，做到重要会议都有纪录。
三、祁集中心学校认真贯彻执行潘教发〔20__〕136号文件精神，认真落实两个待遇，在政治待遇上离退休教职工与在职教工享受同等待遇，重要文件精神通过一月一次的集中学习传达到离退休教师，在精神文化生活待遇上共同享受学校发展成果，例如学校图书馆、健身房等对离退休教职工开放，学校领导每年重阳节都去看望慰问退休教师，在经济待遇共享方面做到与在职人员一样。
四、学校主要退管领导坚持每学期初参加退协的第一次学习活动，认真向退休教职工通报学校情况和重大事项。重视离退休教职工政治思想工作，是学校支部和行政关注的重要方面。学校安排并推动离退休教师每月一次的聚会学习，学时事、学事迹、树立科学发展观，提高政治思想水平，跟上时代发展步伐。学校提供新的高雅的退教活动室给分会做学习聚会和活动场所，每次安排午餐，并准备水果给予享用。学校优雅的环境、和谐的氛围让退休教师倍感温馨和亲切。保证了离退休教师参加聚会的到会率。不仅如此，学校在退休教师活动室里摆放了适合老年人学习的时事学习资料、老年健康、中国教工等多种阅读资料，丰富了退休教师的文化学习生活在政治思想。
五、祁集中心学校退教协会，配合学校德育处，共青团和学生会组织，开展对学生的爱国、爱校、思想和道德情操的教育，关心青少年的成长，协助德育处开展节假日的爱国主义教育活动，爱校劳动活动以及法制教育、安全教育、校史教育等等，关工经费在人均50元以上，退教分会组织开展的例如聚会学习、节日午餐聚餐、旅游考察、祝寿、参加上级组织的文体活动、慰问生病住院老人活动等等都能正常开展。
六、祁集中心学校党支部和学校行政，重视贯彻淮退教[20__]1号文件要求精神，开展重要节日的座谈和慰问工作。每逢五一节、教师节、国庆节、中秋节、重阳节、春节，学校进行慰问和发给共享费，阴历年终有学校主要领导和退教分会负责人一起走访部分退休教师，送去关爱和慰问品。随着新学校的投入使用，退休教师都感慨改革开放带来学校发展的日新月异的变化，有的退休教师用书画书法的形式表达了歌颂和赞美。
七、我们认为离退休教职工的丰富经验也是学校财富的重要部分，我们一直重视离退休教师对学校工作的参谋，学校让离退休教师参与学校的教育和发展是十分必要的。为此，学校不尽定期向离退休教师通报学校的工作和取得的成果，同时还邀请退教分会代表（一般2-3人）参加学校的教代会，共商学校发展大事。
八、在祁集中心学校党支部领导下，学校工会和教导处、共青团、少先队重视对学生开展尊老、敬老、助老的教育，不论是老教师或是其他老人到校，在校学生都能热情地打招呼，使老人们一到学校感到温馨、和谐，学校还组织学生到敬老院去慰问老人，帮敬老院打扫卫生等工作，不少已经毕业的学生，到学校来打听当年的老师。
九、学校十分重视离退休教职工的身体健康，退教协会印发了多份关于老年养生和锻炼身体的`材料，推动离退休教职工适量运动和关爱健康，促进老人长寿，学校每年组织离退休教师与在职教师一起到医院体检中心参加体检，体检的档次享受学校在职教师最高档次待遇。
十、祁集中心学校退教协会，每年根据上级区退协工作的计划，制定相应的分会工作计划，做到各项工作有记录，年终有总结，并在聚会学习中通过离退教师共同讨论确定，取得一致意见。
十一、祁集中心学校退教协会活动纳入学校工作计划之中，有步骤地开展，除学校寒、暑假外，每月一次到校聚会学习定期召开，时间是每月10号，（遇星期六或星期天的推迟到下周一），每年统计学习聚会总数在9到10次，由于学校对退教工作的支持和后勤服务的周到，全体师生的热情相待，除有特殊原因（因病、或在外地）的退体教师外，老人们都乐意到校参加每月一次的聚会学习，七十七岁的曹多莹老师每次必到，有事还向组长请假。因此退休教师每月到会学习的人数比较稳定，据统计13年32位退休教师除了6位居住外地的以外，一般能到22位左右，到会率基本达到80%以上。
十二、退休教职工在70、80、90岁生日时，学校和退教协会对他（她）们举行祝寿活动，时间定在逢该教师生日的月份的十日聚会日，届时由学校为其买生日蛋糕，全体退休教职工为他们点亮蜡烛祝寿，大家同唱“祝你生日快乐”，热情祝愿他们健康长寿，学校领导或派代表到场表示慰问祝贺。
十三、学校为退协分会安排了退协办公室，门前有退协、关工两块牌子，内有会议桌，电视机多种阅读资料，教工活动室还配有健身器材，随时供他们锻炼。
十四、祁集中心学校退协老年活动室设在教工之家内，与教职工活动室共用，与退协办公室很近，退休教职工可以与在职教职工一样使用，活动室设施先进，活动器材有诸如象棋、围棋、弹子棋、乒乓球、飞镖、大屏膜电视机和现代化的健身器材三台等等，还设有休闲吧。
十五、老有所为，服务社会，积极参加力所能及的服务工作，是我们祁集中心学校退休教职工的普遍表现，在各自家庭中，不紧担负起了教育第三代的工作，也担负着促进下一代团结和谐、建设美好家庭的工作，为三个文明作着有益的贡献，我校的退休教师曹传光老师利用书法的特长在家辅导部分书法爱好的小学生，辅导的这些学生中还包括外地民工子弟，得到很多家长的一致好评。自评“较好”。
祁集中心学校退教协会在历年开展的各项工作中，能按照上级协会的指示精神办事，充分发扬民主，共商共议，互相交流，步调一致，离退休教师对退教协会理事长、理事、对退协协会的工作表示肯定。总体氛围是很和谐的。
以上是我校的自查自评报告，不当之处敬请批评指正。
20xx年，省个体劳动协会、省私营企业协会，在局领导、李会长直接领导和局机关各有关部门的帮助下，以争创“五个一流”为目标，坚持“自身建设好，作用发挥好，社会形象好”的宗旨和“以人为本、内强素质；创新务实，外树形象”的工作思路，在深化“自我教育、自我管理、自我服务”、加强协会自身建设，拓宽为会员服务领域等方面做了大量工作，对促进全省民营经济的健康发展发挥了积极作用，赢得了各级党委、政府及有关职能部门的好评，赢得了广大个体工商户和私营企业的信赖。下面，我简单汇报一年来的几项工作：
一、促发展：积极帮助会员实施营销战略，努力扩大个私企业产品销售渠道
随着市场经济体制的日益形成，企业的发展越来越需要一个良好的发展平台，怎么推出广东个体、私营企业及其产品，我们多次进行了积极有益地探索。一年来，我们联合各地级以上市协会多次组织和举办了招商引资活动和博览会。去年4月，组织广州、深圳、佛山、江门、湛江等市近40位企业家赴西安参加了第八届中国东西部合作与投资贸易洽谈会。7月，组织深圳、潮州、阳江等市20多家企业参加了第五届中国青海结构调整暨投资贸易洽谈会；组织广州、深圳、珠海、中山、江门、惠州、河源、韶关等市200多家企业参加了泛珠三角经济贸易洽谈会。8月，组织广州、深圳、佛山、清远、茂名、江门等市100多家企业组成“百家私企”小平故里行招商引资活动。10月，组织企业参加首届中国中小企业博览会，全省各地级市协会都组织企业参加了所在地政府的组团。另外，我们还组织企业参加了广西、湖南、湖北、四川等地的各种经济贸易活动。这些活动都在社会上引起了强烈反响，也取得了较好的经济效益。通过这些活动，不少企业在全国各地建立了分公司、连锁店、经销网和有了众多的固定客户，为企业扩大生产经营规模建立了一定的基础。
二、提形象：宣传个体私营经济地位作用，引导个私企业内强素质、外树形象
一是积极宣传个体私营经济的地位作用。去年年初，我们与社科院、省工商局联合编辑了《广东省民营企业发展蓝皮书》正式发行，该书全面反映了我省个体私营等非公有制经济发展状况。去年7月份，我们还深入企业调研，撰写了《关于促进广东省个体私营经济发展的报告》，该报告详述了我省个体私营经济的重要作用和地位，以及存在的问题和发展对策，在省局通讯上登出后，得到了省委、省政府领导的重视，在全省引起了一股大力贯彻落实全省民营经济工作会议精神的高潮。另外，我们还在国内各报刊和杂志上发表了多篇有关个体私营经济重要性和加快个体私营经济发展的文章，在社会上引起强烈反响，有的文章还被多家刊物采用。各地级以上市也在这些方面进行了积极的探索。通过众多的宣传，全省各地“歧私”、“恐私”、“慢私”的现象日渐减少，重视个体私营经济、积极支持和鼓励个体私营经济发展的氛围逐渐形成。
二是认真开展各种丰富多彩的活动。协会活力在于活动。一年来，各级协会举办了一系列活动，包括研讨会、年会、参展、国际交流、培训等多种形式。协会举办的活动，策划精心，筹备认真，会员支持，参加踊跃，卓有成效，用丰富多彩、生动活泼的实例展示了民营企业“创新产品，精益求精；装扮生活，多姿多彩；良性竞争，互相促进”的追求与理念，既丰富了会员的精神生活，也在社会树立了民营企业的良好形象及其从业人员的良好素质与风范。
三是狠抓职业道德建设，引导企业积极回报社会。一年来，我们在各地持之以恒地在会员单位中开展了“青年文明号”、
根据《证券期货投资者适当性管理办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作，包括学习、培训、研讨会、制度设计、基金合同设计等。针对以上内容，根据私募管理人的实际情况制定相应的内部管理制度，并严格按照制度落实。在自查报告中，说明是否已经建立相关制度、是否已开始妥善执行，以及发现的问题、整改计划等；针对人员配备、技术准备、学习培训等问题进行自查，列明自查情况、发现的问题以及具体的整改计划。
一、制度管理情况
1、适当性管理的内部制度是否健全：列明投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况。
2、与适当性管理有关的内部制度是否健全：列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况。
3、其他制度情况，如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等，如有需列明。
4、归纳公司对现行与适当性相关规定的梳理情况，制定修订废止文件的情况，修改解决的主要问题，是否已正式发布以及是否有进一步修改安排。
二、人员配备情况
5、负责适当性管理工作的部门，填写部门名称、职责、是否专职负责适当性管理工作。
6、专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。
三、技术装备情况
7、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备，列明具体功能。
8、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备，列明配备情况。
四、学习培训情况
9、是否已开展适当性的内部培训，现场培训、视频培训及其他培训方式的场（次）、内容，培训的总人数。
10、从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求，特别是底线要求，公司的考评方式。
五、投教产品制作情况
11、公司在《办法》实施准备过程中形成的投教产品，包括文字、图片、视频、音频等形式，相关内容附件报送。
六、其他准备情况
12、根据《办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作。
七、协会（商会）运作情况
“娄底市酒店（宾馆）业协会”和“娄底市美容美发协会”自成立至目前为止，仅有协会名称，未开展实质性工作，一直未收取会费和开展收费性活动，也不存在赞助等收费行为。仅今年酒店（宾馆）业协会组队参加全国第六届烹饪大赛暨湖南省第二届创新菜大赛活动是由市商务局出经费完成的，协会既未收经费，也未出经费。
“娄底市水果行业商会”是20xx年在市民政局登记注册，9月挂牌成立，同时举行了“娄底市首届水果节”，经费是协会由发起人、协会法人代表黄剑成自己的公司筹集，以市政府名义主办。20xx年该协会收入来源是每位会员每个月5元，未有捐赠收入和政府性资助收入，无其他服务性收入，20xx年所收会员费万元，主要用于报刊、杂志征订、协会年检及协会工作宣传，年终协会从会费收入中购买礼品慰问每位会员，兼职工作人转的协会主要原因是依托了主管部门领导担任法人代表，一定程度上形成了事与愿违的情况。
根据社团组织管理相关规定和领导干部担任社团职务等有关规定，我局拟对“酒店宾馆业协会”和“美发美容协会”进行改选，全部实行社会行业单位自行组织，自行运转，接受我局业务方面的指导和监督，使协会、商会真正达到自我管理、自我教育、自我发展的功能，以充分发挥协会在行业自律和连接政府桥梁和纽带作用。更好地服务我市经济又好又快发展。
__普法以来，县科协按照省、市、县__普法规划总体要求，坚持普法与法治实践相统一，紧紧围绕全县科普工作重点，强化领导，与时俱进，扎实工作，为推进可持续发展建设，构建和谐社会营造了良好的法制环境。根据自治县依法治县领导小组办公室《关于开展__普法检查验收工作通知》精神，结合__普法规划，对照《规划》和《决议》各项工作要求，我会及时组织普法工作人员对县科协__普法工作开展情况进行了对照检查，现将县科协__普法工作开展情况自查报告如下：
一、领导重视，健全机制。
一是领导重视，抓好落实。县科协明确了主要领导是普法和依法治理工作的第一责任人。成立了为组长，其余工作人员为成员的__普法依法治理工作领导小组。领导小组下设办公室，具体负责__普法依法治理的日常工作。形成了一把手亲自抓，办公室明确专人常年抓，形成上下同心，齐抓共管的良好局面。把普法和依法治理工作摆在各项工作同等重要的位置。年初，县科协按照依法治县的总体规划要求，结合科协工作实际，适时召开专题会议，对普法和依法治理工作进行具体安排，制定制度，落实经费，纳入年度工作目标，写进年度工作要点，年终进行考核和总结，使依法治理工作平稳有序地开展。
二是制定规划，明确目标。结合普法目标任务和科协工作实际，学习《宪法》等应普及掌握的.法律及《纲要》、《科普法》等各种涉及到科普工作的法律法规，制定具体实施方案，将普法和依法治理工作的责任目标任务细化和分解，明确岗位职责，实行目标管理，做到有部署、有落实、有检查、有考核。
三是机构健全，运转规范。普法办公室负责对普法依法治理工作具体实施，组织协调、贯彻落实，健全相关工作台帐，做好收发文登记和年度归档工作，并及时做好工作总结和材料上报。
二、突出重点，狠抓落实。
一是认认真真、扎扎实实地完成学习任务。采取集中导学与分散自学相结合的方法，坚持普法学习。科协机关制定了普法学习制度，按照__普法干部读本规定的学习内容，领导带头学，干部职工互动促学，做到学以致用，学用结合，提高全体工作人员的法律知识和业务水平。
二是扎实开展法律七进，推进依法治县法制宣传教育主题活动深入开展。按照县上有关要求，制定了《县科协开展法律七进活动实施方案》，明确了指导思想和总体要求。联合相关部门重点开展法律进机关活动，不断提高机关依法管理和服务社会的能力和水平;在沙坪镇等社区大力开展《科普法》的宣传，和社区科普益民行动，开展法律进社区活动，促进和谐平安和文明社区创建;在帮扶联系等乡开展法律进乡村活动，加快社会主义新农村建设;在机关开展法律进家庭活动，营造幸福美满文明家庭。
三是适时组织机关工作人员参加法律培训学习。以《宪法》》、《科普法》等法规为重点，组织干部职工开展法律知识培训和考试。领导带头学法讲法，联系工作实际，自觉学法，从而进一步提高了全体工作人员的自身素质和工作能力。积极参与市、县统一组织的12.4法制宣传普法知识竞赛，营造了学法用法讲法的良好环境。
为确保普法依法治理工作全面推进，不留死角，我会广泛开展法制宣传教育活动，在抓好全民普法的基础上，还狠抓行业协会、学会、科普示范基地、乡科协等宣传阵地的法制宣传学习教育。结合科技活动周、科技、文化、卫生三下乡、全国科普日、12.4国家宪法日暨全国法制宣传日等系列活动，开展科普知识和相关法律知识巡展宣传，积极服务于农民、社区居民和外来人员，为提升全民科学素质不懈努力。
三、注重结合，有的放矢
开展普法必须要有的放矢，注重实效，才能发挥出最大的效应。我们在普法中注重搞好三个结合：一是普法与科普工作相结合。充分发挥科普大讲堂的作用，利用三下乡、科技活动周等活动选取重点热点科普内容开展科普宣讲，发送资料，带动各乡、村(社区)在公众集聚的楼宇、农村等开展大科普。二是普法与建章立制相结合。县科重新梳理完善了科协内部管理、政务公开制度，结合当前工作实际进行修改。建立提高工作效能、方便全县科技工作者的新机制。三是在普法宣传过程中，我们始终注重方法、内容和效果的有机统一，坚持做到集中宣传与日常宣传相结合、重点宣传和广泛宣传相结合，多部门联动，落实规定动作，创新自创动作，利用网络、各种会议、宣传栏等多种方式，向社会及时公开有关法律和政策、办事程序，广泛宣传科普方面的法律法规。
四、下一步工作打算
通过普法依法治理工作的开展，使干部职工深刻认识到了学法、用法、守法的重要性。由于普法及依法治理工作的扎实开展，领导班子成员严格依法办事、无违法违纪以及产生不稳定因素等现象发生，有力的促进了科技、科普工作的开展。但也存在着不足之处：如有干部职工对普法依法治理工作的重要性认识还不够、普法形式创新不够等，需要我们在今后的普法依法治理工作中加以研究解决。下一步，我们将进一步深入学习全面贯彻党的十八大及十八届三中、四中全会精神，以贯彻四个全面为统领，采取切实可行的措施，进一步提高干部职工对依法治理工作重要性的认识，牢固树立社会主义法治理念，增强做好新常态下普法依法治理工作的责任感和紧迫感，加大学法、用法力度,提高干部职工依法行使职权的能力和水平;认真总结__普法工作经验，积极谋划七五普法规划，为七五普法奠定良好基础;结合基层服务单位工作实际,积极开展法律进乡村()、进企业、进协会、进社区活动，采用通俗易懂的方式宣传法律，力争使服务单位所有人员都做到守法、懂法、用法和诚信经营;进一步抓好在校青少年的法制宣传教育工作,以贯彻落实《全民科学素质行动计划纲要》为契机，积极开展法律进校园活动，促进青少年法制宣传教育的有效开展和依法治校、依法治教制度的长效建立和完善。同时，结合科协工作实际，创新普法工作方法，加大宣传力度，拓展宣传范围，着力增强普法依法治理工作实效。坚持以人为本和为全县经济社会发展服务的理念，努力促进科普工作与经济工作的有机结合，为我县转型升级、美丽发展，为全面建成小康社会奠定良好基础。
一、自查法规
关于适当性自查的要求，目前主要有2部法规明确提及：
1、《证券期货投资者适当性管理办法》
经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。同时，鼓励经营机构将自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。
2、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。
二、自查要求
1、自查频率
每半年开展一次。
2、自查方式
自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行。
3、自查报告
募集机构应当形成自查报告留存备查，自查报告保存期限不得少于20年。
4、不自查后果
《证券期货投资者适当性管理办法》规定：
■未按规定开展适当性自查的，给予警告，并处以3万元以下罚款；
■对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
三、自查内容
中基协发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》对自查内容进行了规定，包括但不限于：投资者适当性管理制度建设及落实情况人员考核及培训情况投资者投诉处理情况发现业务风险及时整改情况其他需要报告的事项根据监管要求，我们对自查清单进行了梳理，私募管理人可以进行参考，在自查时按照以下条目，逐项核查是否存在问题，及时制定整改计划。
（一）投资者适当性内部制度建立和执行情况
1、适当性管理的内部制度是否健全
1）投资者分类制度的建立和执行情况
2）产品或者服务分级制度的建立和执行情况
3）适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况
2、与适当性管理有关的内部制度是否健全
1）限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况
2）客户回访检查制度的建立和执行情况
3）评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况
4）培训考核制度的建立和执行情况
5）执业规范制度的建立和执行情况
6）监督问责制度的建立和执行情况
3、其他制度的建立和执行情况
包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售。
（二）人员设备情况
1、是否有专门负责适当性管理工作的部门2、是否有专职负责适当性管理工作的人员
（三）技术准备情况
1、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备
2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期）配备
（四）学习培训情况
1、是否已开展《证券期货投资者适当性管理办法》的内部培训
2、从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求
（五）其他准备情况